block chain DAY 8¶
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区块链治理：概念、挑战和启示¶
- 讲座目标
- 了解“治理”一词的历史和起源。
- 识别区块链系统中的关键问题。
- 调查区块链治理研究的演变。
- 研究并实践一些区块链治理模型（对blockathon项目有帮助）。
什么是治理(governance)？¶
- 治理与政府
- 许多人认为“治理”是组织的一种范式转变，一个关键概念。
- 有些人认为“治理”仅仅是行话，一个模糊而难以捉摸的概念。
- 许多人混淆了“治理”和“政府”。
- “治理”的起源与发展
- 英文单词“governance”源于拉丁语“gubergare”和希腊语“kybernan”，意为“掌舵”。治理是管理的过程。
- 1980年代：“治理”引起学术界兴趣。
- 关键里程碑：威廉姆森的《交易成本经济学：契约关系的治理》（1979）。
- 法律和经济学界对公司治理的兴趣日益增长。
- 1990年代：“治理”变得无处不在，成为一个流行概念。
- 更多社会团体（私人、非政府组织）作为承包商参与政府工作。
- 2010年代：对“治理”的兴趣进一步加速，超越了其最初的领域（法律、政治学、经济学、公共行政）。
- 全球问题（环境）的交流日益增多。
- 国际协调的日益复杂。
- 先进和重要的创新（区块链、DAO攻击等）。
- 定义
- “治理指所有社会组织和社会协调的过程。”
- “治理是一个关于秩序与无序、效率与合法性的跨学科研究议程，所有这些都在模式和控制混合的背景下进行，这些模式和控制允许在国家内部、通过国家、没有国家以及超越国家的情况下产生碎片化和多维度的秩序。”
- 治理与政府的区别
- 政府是治理大环境中的一个政治机构。
- 政府通过塑造、启用和执行治理过程来参与其所在社会的治理。
- 治理包含政府，但超越政府，涉及其他组织（公司、市场）在社会组织和协调过程中的参与。
- 治理的四种视角
- 作为结构（Governance as Structure）：规则、法律、法规、司法判决和行政实践的体系。反映了社会科学中的制度主义。
- 作为过程（Governance as Process）：旨在捕捉多个社会参与者之间的动态互动。不如结构视图稳定，关注持续的“掌舵”过程。
- 作为机制（Governance as Mechanism）：治理是建立并使决策成为常规。关键考虑因素包括货币化交换、非货币化交换、命令、说服、团结。
- 作为策略（Governance as Strategy）：治理系统的设计、创建和适应。侧重于权力下放和非正式、创造性系统。
- 一些治理类型
- 公司治理：平衡董事会、管理层和所有者之间的权力；保护股东和利益相关者的利益。
- IT治理：使IT战略与业务目标保持一致；确保技术使用中的问责制、透明度、绩效和合规性。
- 全球治理：协调国家与全球行动者之间在安全、气候、跨境贸易等全球问题上的国际合作和规则制定。
- 环境治理：侧重于管理自然资源、执行环境法规，以及平衡发展与可持续性。
- AI治理、区块链治理。
区块链系统中的关键问题¶
- 区块链类型
- 根据“对交易验证的访问”和“对交易的访问”进行分类。
- 许可型 (Permissioned)：
- 公开访问交易：混合区块链。
- 私有访问交易：私有区块链。
- 无许可型 (Permissionless)：
- 公开访问交易：公共区块链。
- 私有访问交易：不适用。
- 许可型 (Permissioned)：
- 区块链作为社会-信息-技术系统
- 区块链治理连接了社会（链下治理）、信息（区块链治理）和技术（链上治理）三个方面。
- 技术问题：区块链不可能三角 (Blockchain Trilemma)
- 定义：区块链技术在安全性、可扩展性和去中心化这三个关键方面之间的权衡。
- 示例：比特币网络保持1MB的区块大小和10分钟的区块时间，导致每秒处理约7笔交易。
- 讨论：2017年比特币硬分叉对区块链不可能三角的解决有何影响？
- 社会问题：参与度、参与和监管适应
- 参与决策。
- 应对不确定的监管环境。
- 管理公众情绪（区块链炒作、能源消耗、加密欺诈）。
- 经济激励。
- 区块链采用中的社会-组织障碍：
- 对区块链技术的负面刻板印象。
- 区块链的感知复杂性。
- 用例行业（本文中指医疗保健）的惰性/难以改变的性质。
- 缺乏“生态系统”思维。
- 缺乏成熟的治理框架。
-
示例：加密货币的能源消耗
- 比特币每年消耗约150太瓦时的电力，超过阿根廷全国的电力消耗。
- 产生约65兆吨二氧化碳，相当于希腊的排放量，对全球空气污染和气候变化贡献显著。
-
示例：社会-组织挑战导致TradeLens中断
- TradeLens的愿景是成为一个开放、中立的全球供应链数字化平台，实现真实信息共享和协作。
- 但这种合作和支持未能实现，A.P. Moller-Maersk和IBM宣布停止TradeLens平台。
- “事实证明，在传统政治体系之外建立一个网络需要大量的政治决策。”
- 信息问题：不变性、匿名性、透明度、隐私
-
数据托管、所有权和访问权：中心化风险。
- 谁保管数据（Custody）？
- 谁拥有数据（Ownership）？
- 谁控制数据（Access right）？
-
匿名性 vs KYC（了解你的客户）。
- 合规性 vs 弹性。
- 透明度 vs 隐私。
- 区块链 vs GDPR（通用数据保护条例）。
区块链治理¶
- 区块链治理研究的发展历程
- 2008年：比特币白皮书发布。
- 2014年：区块链社会方面的研究开始出现。区块链治理开始指代通过区块链实现的治理。
- 2016年：区分“区块链的治理”和“通过区块链的治理”。
- 2017年：DAO攻击和比特币硬分叉。
- 2019年：区块链治理研究。
- 即使是“区块链革命”最坚定的支持者也承认，分布式账本增长的最大挑战将是治理。
- 区块链和区块链治理仍然是混淆的来源。
- 什么是区块链治理？
-
区块链的治理：影响“人”（称为“利益相关者”）的决策过程。
- 例如：加密项目如何进行更改。
-
包括：
- 链上治理（On-chain governance）：内置于协议中，链上投票。
- 链下治理（Off-chain governance）：人工协调和决策，改进提案。
-
Vlad Zamfir是一位著名的区块链研究员和软件开发人员，对以太坊网络做出了重大贡献，尤其在权益证明（PoS）共识算法方面。
- 区块链治理的关键考虑因素
- 谁决定更新代码？
- 改进提案如何处理和批准？
- 谁为项目提供资金？
- 谁拥有权力以及拥有多少权力（核心开发者、矿工、代币持有者、社区）？
- 谁将做出哪些决策？
- 区块链如何充当信任（或信心）机器？
区块链治理模型¶
- 基于IT治理的模型（Beck et al., 2018）
- 决策权（Decision rights）：管理过程中涉及的实体的权限、责任和能力。决策权的分配表明区块链的去中心化程度。
- 问责制（Accountability）：监督决策和处理这些行动后果的责任。
- 激励（Incentives）：促使参与者与区块链互动并调整其行为的动机。
- 区块链治理框架（Rikken, Janssen, and Kwee, 2019）
-
不可直接影响的治理（非技术治理）：
- 机构层面：法律/法规、协议（联盟）、标准。
-
可直接影响的治理（技术治理）：
- 公司/个人层面：个人行为意识协议。
- 应用层面：业务规则和应用安全。
- 基础设施/区块链层面：协议安全、共识、密码学。
-
治理生命周期：
-
设计（Design）：
- 目的：设计解决方案。
- 时间：非时间关键。
- 利益相关者角色：合作。
-
操作（Operate）：
- 目的：日常操作（决策和行动）。
- 时间：受限于规则和协议。
- 利益相关者角色：常规。
-
演变-危机（Evolve-crisis）：
- 目的：更新过程。
- 时间：时间关键。
- 利益相关者角色：关键代码更新、硬分叉/软分叉。
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- 综合区块链治理模型（Tan et al., 2022）
-
微观层（Micro-level governance）：
- 描述：与区块链设计者关于基于区块链系统的基础设施决策相关。
- 决策类型：基础设施架构、应用架构、互操作性。
- 相关事项：公有/私有、区块链协议、系统开发、维护和更新；dApps、智能合约、预言机；标准、互操作性、度量。
-
中观层（Meso-level governance）：
- 描述：与决策和行动中的组织过程相关。
- 决策类型：决策机制、激励机制、共识机制。
- 相关事项：链上/链下、社区治理、投票、通信；激励结构、参与者动机；共识模型（工作量证明、权益证明）。
-
宏观层（Macro-level governance）：
- 描述：侧重于制度规则和规范。
- 决策类型：治理组织、治理问责制、治理控制。
- 相关事项：去中心化程度、层级结构、成员资格、角色；治理规则、分叉、争议/冲突解决、契约框架；决策权、控制系统、方向、监督。
